广州ISO认证三体系认证审核的思路和方法

　　一、一体化审核的思路及案例

　　一体化管理体系审核应以过程方法为基础，在确认受审核组织对过程中的质量控制点、环境因素、危险源已经进行重点识别后，以过程为单位进行审核。审核的总体思路有3点：

　　1.以工作流程为主线

　　审核员应了解所审核区域的主要工作流程，从而识别并确定受审核组织的关键质量过程、主要环境因素和危险源，按照相对应的职责、目标和指标的分解情况、实现情况、资源配置、文件的适宜性和充分性、运行控制、监控、信息沟通、分析与改进的思路展开审核。

　　2.对具体过程和活动的审核

　　审核的切入点应是与关键过程、重要环境因素、危险源有关的要求、运行和活动等。

　　3.进行必要的单独审核

　　对独立性较强的质量、环境及职业健康安全活动可单独安排审核，如环境管理方案、职业健康安全管理方案及过程/运行控制等。

　　下面，笔者以某企业的一个生产车间为例，说明一体化审核的思路。

　　，初步了解该车间基本情况，包括主要产品、设备状况、人员、班组、生产工序分布、地理位置等。

　　第二，了解这个车间的产品实现过程，确定确保产品符合性所需的质量控制要求；通过查阅环境因素清单(重大环境因素清单)和危险源清单，初步确认组织做出的识别是否充分，控制手段是否合理。

　　第三，查阅该车间的文件清单，确认组织对产品质量、环境因素、危险源的控制要求是否明确并可操作；对重大环境因素、管理方案的发放是否到位；是否收集了适用的法律法规。

　　第四，检查该车间制定的目标、指标，确认企业对该车间的绩效要求。

　　第五，根据这个车间的产品实现过程，针对每个过程的控制要求(如质量控制、环境因素、危险源控制要求)进行审核，主要内容包括：

　　对上述控制要求的识别是否充分、合理；

　　文件的规定是否满足控制的要求；

　　控制要求是否得到了实施，记录是否充分；

　　车间主任、班组长等人员对有关控制要求的理解与认识程度女则可；

　　辅助过程(如设备管理，维护保养)落实控制要求的情况；

　　应急准备是否充分(配备设施是检查的重点)，响应方案是否合理，是否有可操作性并为有关人员所熟悉；

　　对质量控制点、环境因素、危险源的控制是否按规定进行检查；对发现的问题，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效；

　　是否检查目标、指标、管理方案的实施情况，是否按预期的进度实现，是否有采取改进措施的必要；

　　出现生产过程中临时停车、紧急抢修等情况时，是否对相应的环境因素、危险源进行识别和控制。

　　在现场查看以下情况：a.工人的着装、佩带防护用具是否符合要求，是否了解质量控制要求、环境因素、危险源和应急响应的要求，是否有必需的资格证书； b.显示、控制仪表是否经过校验且在有效期内；c.仪表显示的数据是否在规定的范围之内；d.有关标识牌(如产品的检验状态)是否符合要求；e.设备运转情况；f.消防设施、安全设施是否齐全、完好；e.有色废弃物是否分类存放，对机油、切削液等泄漏点是否采取了相应的措施；h.如可行，现场观察、考核操作人员的技能，对污染物排放的浓度以及噪音、粉尘的含量等指标进行现场测试。

　　二、一体化审核的方案

　　进行一体化审核时，应针对审核任务的特点、受审核组织建立管理体系的特点、审核资源的配备情况等因素，采用以下几种审核方案：

　　1.在完成质量管理体系、职业健康安全管理体系审核任务的同时，完成环境管理体系阶段的审核任务。这个方案的优点是审核目标明确，审核任务分工均衡，可以更充分地完成环境管理体系阶段的审核任务。但是，这个方案占用的审核人日较多，未实现真正意义的一体化审核。

　　2.在环境管理体系阶段审核过程中，完成与其相对应部门质量管理体系、职业健康安全管理体系的部分审核任务；在环境管理体系第二阶段审核过程中，同步实施质量管理体系、职业健康安全管理体系的其他审核任务。这个方案可以实现比较充分的一体化审核。

　　3.如果组织对建立一体化的管理体系进行了比较充分的策划，对环境因素、危险源识别也比较充分，可以在环境管理体系的阶段审核中与相关质量管理体系和职业健康安全管理体系的要求一并进行审核，这个方案可以使一体化的审核更为协调和充分。